更新：2024-09-29 13:13:18
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来源：北京商报
继拟新增保荐代表人暂停业务类名单后，中证协再次出手聚焦券商投行业务。8月14日，北京商报记者从券商人士处了解到，近日，中证协下发通知，要求各保荐机构报送沪深北交易所各板块实施注册制以来的具体保荐撤否项目及基本信息，并要求相关机构认真核对投行业务质量评价系统中已报送项目信息的准确性。据了解，仅年内来看，IPO项目撤否率在50%及以上的券商有36家，其中15家机构的撤否率达100%。在上述背景下，中证协对保荐代表人负面评价公示机制的进一步完善也是对相关机构的一种震慑。
中证协要求报送撤否项目信息
保荐代表人负面评价公示机制进一步完善。8月14日，北京商报记者从券商人士处了解到，中证协在近日下发通知，拟于近期完善保荐代表人负面评价公示机制，增加保荐代表人撤否项目信息。
具体来看，中证协要求各保荐机构报送沪深北交易所各板块实施注册制以来的具体保荐撤否项目及基本信息，并要求相关机构认真核对投行业务质量评价系统中已报送项目信息的准确性，如保荐代表人信息、项目终止原因是否填写准确等。
中证协指出，上述信息将作为保荐代表人撤否项目信息公示的主要依据，各券商机构须在8月18日前完成历史项目信息报送，新增撤否项目在5个工作日内完成报送。
就上述情形对业内投行业务有何影响等问题，北京商报记者发文采访部分券商，但截至发稿未收到回复。
中国（香港）金融衍生品投资研究院院长王红英表示，上述要求是对投行业务的进一步规范与整顿，防止“一查就撤”。若IPO项目自行撤回或被监管退回，相关信息将予以负面评价公示，也促使券商投行业务进一步加强合规性。“上述举措给保荐代表人带来压力是正常的，在实际业务操作中，保荐代表人也会更注重各地交易所和中国证监会的相关规定，以关注报表制作及报送的合规性。”
聚焦监管关注的撤否项目，Wind数据显示，截至8月14日，2024年以来IPO终止审核企业（含撤回）数量达339家。
而从保荐机构看，截至8月14日，年内共有60家券商保荐的IPO项目被撤否，项目撤否率在50%及以上的券商有36家，其中15家券商撤否率达100%。具体来看，西南证券、湘财证券、中银国际证券、世纪证券、华融证券、华宝证券等13家券商在年内均仅保荐1个IPO项目，但均已终止，导致年内撤否率高达100%。值得一提的是，撤否率高达100%的还有中原证券，该机构在年内共计保荐5家机构首发上市，却悉数撤回。
此外，年内IPO项目撤否率在50%以上的还有五矿证券、华西证券、首创证券等。部分券商在保荐项目基数较大的情况下，也拥有较高的撤否率。
“从撤否率高达50%的情况来看，部分券商IPO项目质量可能存在不过关的情况，甚至不排除侥幸闯关的情形。在上述背景下，中证协对保荐代表人负面评价公示机制的进一步完善也是对相关机构的一种震慑。保荐代表人负面评价公示也使相关撤否项目被长期记录，有关人员也会基于自身职业、公司发展考量，注重保荐项目的合规约束。”王红英指出。
投行业务严监管延续
事实上，此前，监管已在投行业务上释放严监管信号。此前在7月17日，北京商报记者也从券商人士处获悉，中证协就《证券公司保荐业务规则》修订向业内征求意见，其中提及新增保荐代表人撤否项目信息、新增保荐代表人分类名单D（暂停业务类）等。
作为监管持续重点关注的指标之一，撤否率的高低对券商的影响也较大。早在2023年2月，深交所官网就发布了《关于进一步督促会员提升保荐业务执业质量的通知》，其中明确对注册制下IPO保荐业务执业质量较低、内控风险较大的保荐券商实施现场督导、专项自查的差异化监管安排。2024年3月，中国证监会证券基金机构监管司司长申兵也表示，在日常监管工作中，特别关注撤否率较高和“业绩变脸”等市场比较关注的突出问题。
除上述明确规定外，年初以来交易所也重点关注券商保荐IPO的违规情况。据近期发布的《深交所发行上市审核动态》（2024年第5期），深交所公布了一起现场督导案例：某发行人存在经销收入核算规范性异常、不计提商誉减值准备的依据不充分等问题。同时，在保荐人收入细节测试工作底稿以及督导组抽查的经销收入样本中，存在发行人销售订单与对账单等重要支持性文件上的公章系粘贴的图片、销售订单存在事后编辑痕迹等情形。
财经评论员郭施亮展望称，在严监管背景下，未来保荐机构或会进一步加强保荐项目质量，提升信息披露能力，强调专业性及合规性。
北京商报记者 郝彦
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